各县(区)医疗保障局、高新区人社局、东临新区经发局、局各、局属各单位：

为进一步优化营商环境，推进包容审慎监管，提升行政执法  效能，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《医疗保障基金使用监督管理条例》等有关规定，特制订本清单。

一、总体要求

(一)指导思想

以习近平法治思想为指导，按照《中华人民共和国行政处罚法》精神，落实 《江西省优化营商环境条例》要求，深入推进发展和改革双“ 一 号工程”,坚持实践引领、创新推动，牢固树立包容审慎监管、为民办实事理念，为执法人员提供明确的执法工作指引，促进全市医疗保障部门严格规范公正文明执法，做到宽严相济、法理相 融，让监管执法既有力度又有温度，提高依法合规经营的自觉性，着力营造法治化营商环境。

(二)基本原则

严格遵循行政处罚法定、公正、公开、过罚相当、处罚与教 育相结合的基本原则，坚持严格执法与包容审慎并重的监管方 式，坚持宽严相济的法治精神，总结执法实践，制定出台全市统 一的医疗保障领域轻微违法行为不予处罚清单(以下简称“免罚 清单”),将新修订《中华人民共和国行政处罚法》依法不予行政处罚的违法行 为及情节具体化、标准化，细化规范“免罚清单”的适用条件和 程序，将“执法与指导” “处罚与教育”有机结合起来，积极探索差异化、精细化、长效化的医疗保障监管模式。

二、 准确把握适用条件

对列入“免罚清单”的轻微违法行为依法不予行政处罚，实 施时应当准确把握适用条件，结合违法行为的具体情形进行综合 判断，不得突破《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规的规定，不得擅自放宽或者变更适用条件。

三、 严格履行适用程序

(一)主动告知当事人适用“免罚清单”要求。 医疗保障部  门在执法办案中，认为违法行为属于“免罚清单”事项且具备适 用条件的，应当给予当事人必要的指导，主动告知当事人可以适用“免罚清单”的具体要求，引导当事人及时改正，自觉守法。

(二)适用“免罚清单”不予立案。 医疗保障部门在立案前 经核查，认为适用“免罚清单”达不到立案标准的，应当按照要 求填写案件来源登记表、不予立案审批表等执法文书，确保有据可查，并做好不予行政处罚的过程记录、资料整理及归档等工作。

(三)立案后适用“免罚清单”不予行政处罚。 医疗保障部  门在立案后，发现当事人违法行为符合适用“免罚清单”情形的， 应当按照医疗保障行政处罚程序等有关规定履行审核程序，作出不予行政处罚决定并依法送达。

(四)督促当事人及时改正。 对于要求当事人改正违法行为 的不予行政处罚事项，除当场立即改正的以外，医疗保障部门应 当依法及时下达责令改正通知书，明确整改要求，并对当事人的

整改情况进行核查。

(五)积极探索教育方式。 医疗保障部门适用“免罚清单” 依法不予行政处罚的，应当对当事人进行教育，灵活采取说服教  育、劝导示范、警示告诫、指导约谈、法律学习考试等方式，教  育引导当事人增强法律意识、自觉学法守法，依法合规开展经营活动。对当事人进行教育应当做好相关资料留存。

四 、建立健全工作机制

(一)强化免罚后续监管。 各县(区)医疗保障部门适用“免 罚清单”对当事人责令改正后，应当开展复查，对改正后不符合 要求，或者改正后再次违法的，应当按照行政处罚的相关规定依法查处。对于通过实名举报、其他部门移送或上级交办等方式获得的案件线索，应当按照法律、法规、规章要求，将适用“免罚清单”的有关情况及处理结果告知案件线索来源方。

(二)统一执法办案尺度。 各县(区)医疗保障部门应当加 强对适用“免罚清单”案件的审核，坚决纠正事实认定不清或程 序违法的不予行政处罚案件，避免相同或类似违法行为在同一行政区域内的处罚结果畸轻畸重。

(三)动态管理“免罚清单”。各县(区)医疗保障部门对  “免罚清单”未列入、认定参考标准未涵盖依法不予行政处罚的， 请及时将相关案例情况报送市医疗保障局。市医疗保障局将定期  组织对“免罚清单”实施情况进行效果评估，结合执法实践，在“免罚清单” (第一版)基础上更新后续版本。

五、 强化组织保障

(一)提高思想认识。 各县(区)医疗保障部门要认真学习 新修订《中华人民共和国行政处罚法》精神，准确理解行政处罚的性质、功能和 作用，准确把握行政执法工作的定位，切实提高思想认识。在部 署工作、考核评估中既要围绕中心工作注重执法办案质量，更要 注重行政执法的法律效果、社会效果和政治效果，防止片面追求

处罚数量和罚没收入。

(二)加强组织领导。 各县(区)医疗保障部门要高度重视， 切实强化组织领导、统筹协调和监督指导，及时与相关部门沟通  协调，严格规范实施“免罚清单”,确保包容审慎监管取得实效。要完善内部监督检查机制，坚决纠正拒不执行“免罚清单”或者滥用“免罚清单”制度的情况，对不严格、不依法落实“免罚清单”制度的，及时督促整改，依法追究有关责任人的责任。

附件：

抚州市医疗保障领域轻微违法行为免罚清单(第一版)